Обязанности адвокатов в сфере ПОД/ФТ и регистрация личного кабинета в Росфинмониторинге

Статьей 7.1 Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлено, что требования в отношении идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, установления иной информации о них, оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и отнесения клиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций в зависимости от степени (уровня) риска совершения им подозрительных операций, принятия мер по снижению риска совершения клиентом подозрительных операций, предоставления в уполномоченный орган по его запросу информации, применения и отмены мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, организации внутреннего контроля, фиксирования сведений (информации), отказа клиенту в приеме на обслуживание, хранения информации, оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и принятия мер по результатам этой оценки, направленных на снижение (минимизацию) данной возможности, приема на обслуживание и обслуживания публичных должностных лиц, установленные установленные подпунктами 1, 1.1, 2, 3, 3.1, 3.2, 5,6 и 6.1 пункта 1, пунктами 2, 2.2, 4 и 5.14 статьи 7, подпунктами 1, 3, 4 и 5 пункта 1, пунктами 3 и 4 статьи 7.3, пунктом 2 статьи 7.5 настоящего Федерального закона, распространяются на адвокатов, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции и сделки:

- сделки с недвижимым имуществом;
- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечение денежных средств для создания или обеспечения деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно для управления ими;
- создание или обеспечение деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно управление ими;
- купля-продажа юридических лиц, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица;
- майнинг цифровой валюты;
- распределение цифровой валюты, выпущенной (полученной) в результате майнинга.

При наличии у адвоката любых оснований полагать, что операция или сделка, указанные выше либо их совокупность осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, он обязан уведомить об этом уполномоченный орган.

Порядок передачи адвокатами указанной выше информации устанавливается Правительством Российской Федерации (постановление №131 от 11.02.2025).

Адвокат не вправе разглашать факт передачи в уполномоченный орган информации, предусмотренной в статье 7.1 вышеуказанного федерального закона.

Положения пункта 1 (в части предоставления в уполномоченный орган по его запросу информации и информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества) и абзаца 1 пункта 2 статьи 7.1 Федерального закона №115-ФЗ не относятся к сведениям, на которые распространяются требования законодательства Российской Федерации о соблюдении адвокатской тайны.

На основании вышеуказанного, адвокатам, чья деятельность подпадает под критерии, установленные статьей 7.1 Федерального закона №115-ФЗ должны заявить об этом в Адвокатскую палату г. Севастополя и зарегистрироваться в "личном кабинете" на сайте Росфинмониторинга (http://www.fedsfm.ru).

Обращаем Ваше внимание на то, что по требованию Росфинмониторинга, работы по выявлению сделок или финансовых операций, подпадающие под критерии определенные п.1 ст.7.1 Федерального закона №115-ФЗ, должны быть проведены за период с 16.03.2014 г. по настоящее время.

О факте регистрации в "личном кабинете" на сайте Росфинмониторинга, а также о факте невозможности такой регистрации, с указанием причин, просим сообщить в Совет Адвокатской палаты г. Севастополя направив уведомление по электронной почте: advpalata_sev@mail.ru